私募基金兆利豐被責令改正，嚴監(jiān)管下多家私募機構(gòu)領(lǐng)“罰單”
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南方財經(jīng)全媒體記者 曹媛 深圳報道又一深圳私募機構(gòu)被責令改正。5月13日，深圳證監(jiān)局向深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司（簡稱“深圳兆利豐”）采取責令改正措施的決定。記者了解到，王艷偉作為時任的兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對公司違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局也決定對王艷偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。在當前私募基金行業(yè)強監(jiān)管態(tài)勢下，年內(nèi)已有多家深圳私募機構(gòu)被責令改正、被警示。深圳兆利豐“不公平對待同一私募基金的不同投資者”記者了解到，經(jīng)查，深圳兆利豐在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一是未按照相關(guān)私募基金合同約定進行投資運作，不公平對待同一私募基金的不同投資者，說明公司未履行謹慎勤勉的義務(wù)。二是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度。三是報送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當性管理相關(guān)資料。深圳證監(jiān)局明確指出，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號，以下簡稱《私募條例》）第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十四條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。“依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定，我局決定對兆利豐采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當提高規(guī)范運作意識，加強合規(guī)風險管理，針對上述違規(guī)情形深入認真開展整改。你公司應(yīng)當在本行政監(jiān)管措施送達之日起90個工作日內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。如你公司逾期未改正，我局將依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定采取進一步措施。”深圳證監(jiān)局表示。公開資料顯示，深圳兆利豐成立于2015年，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)，該公司由濟安投資（深圳）有限公司全資持股。一般經(jīng)營項目是：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。“嚴監(jiān)管”下深圳多家私募機構(gòu)被責令改正、警示自2024年4月以來，私募機構(gòu)被罰數(shù)量明顯增多。僅在4月30日，中國基金業(yè)協(xié)會連續(xù)處罰了6家私募機構(gòu)。據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者不完全統(tǒng)計，截至目前，深圳證監(jiān)局今年已對約7家私募機構(gòu)或相關(guān)公司私募基金業(yè)務(wù)采取責令改正措施、出具警示函措施的決定等。上述公司包括天諾資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、深圳千峰私募證券投資基金管理有限公司、中山證券有限責任公司、深圳市達慧基金管理有限公司、深圳正威私募股權(quán)基金管理有限公司、前海長富基金管理有限公司、深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司等。上述公司經(jīng)查，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在問題多包括：未履行謹慎勤勉義務(wù)、未履行信息披露義務(wù)、部分投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險評級不匹配或未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保存部分投資者的適當性管理資料。其中，前海長富基金管理有限公司更是遭到了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(中基協(xié))和深圳證監(jiān)局的聯(lián)合處罰，公司私募管理人登記資格被撤銷。記者了解到，其在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，虛假披露基金凈值信息。2020年9月，有投資者就前海長富關(guān)于“長富二號”“長富5號”糾紛申請仲裁。根據(jù)相關(guān)仲裁裁決書，前海長富法定代表人通過微信的方式向申請人披露上述基金的凈值，“但該凈值信息與經(jīng)托管人復核的案涉基金凈值信息不符”。截至2020年12月，上述基金的單位凈值分別為0.0388元、0.0270元。中基協(xié)認為，前海長富構(gòu)成向投資者披露虛假基金凈值信息的行為且情節(jié)惡劣。此外，該私募還涉及承諾保本、不當銷售、不配合紀律檢查等多項違規(guī)情形。最終，中基協(xié)決定撤銷前海長富管理人登記。據(jù)統(tǒng)計，截至2024年3月末，在協(xié)會登記的私募證券基金管理人8300余家，管理私募證券基金9.2萬只，規(guī)模近5萬億元。但目前行業(yè)兩極分化較為嚴重，目前管理規(guī)模前400家私募證券機構(gòu)占行業(yè)管理規(guī)模比例近80%，管理規(guī)模后2000家私募證券機構(gòu)占行業(yè)管理規(guī)模比例僅約0.15%，小、亂、散、差業(yè)態(tài)仍較為明顯，部分機構(gòu)背離“受人之托，代人理財”的基本屬性，投資運作缺乏必要約束，損害投資者合法權(quán)益，不利于市場穩(wěn)定運行。鑒于此，為加強規(guī)范管理，促進行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。今年4月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布了《私募證券投資基金運作指引》，對私募基金行業(yè)進行規(guī)范管理，自2024年8月1日起施行。“該指引包括42條內(nèi)容，系統(tǒng)性地指導與界定了私募證券投資基金的運作規(guī)范，是私募證券投資基金行業(yè)發(fā)展歷史上最全面的監(jiān)管細則。”上海交通大學上海高級金融學院金融學教授、學術(shù)副院長、上海交通大學中國私募證券投資研究中心主任嚴弘等撰文表示。
