開(kāi)出百萬(wàn)級(jí)罰單！安徽合肥2家銀行違規(guī)被罰
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發(fā)布 : 04-14
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?1、興業(yè)銀行合肥長(zhǎng)江中路支行近日，據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局安徽監(jiān)管局披露的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，合肥這家銀行被重罰！根據(jù)行政處罰信息公示：該行為違反《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條相關(guān)條例，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局安徽監(jiān)管局決定對(duì)該行處以罰款35萬(wàn)元的行政處罰，相關(guān)負(fù)責(zé)人被警告并處罰款。2、合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)人民銀行合肥中心支行轄內(nèi)行政處罰信息顯示，合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被罰148.8萬(wàn)元。違法違規(guī)事實(shí)如下：1.資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)有誤；2.境內(nèi)大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計(jì)有誤；3.中長(zhǎng)期貸款按投向?qū)ｍ?xiàng)統(tǒng)計(jì)有誤；4.綠色貸款專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)有誤；5.委托貸款專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)有誤；6.涉農(nóng)貸款專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)有誤；7.房地產(chǎn)貸款專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)有誤；8.理財(cái)與資金信托專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)和資產(chǎn)管理產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)有誤；9.貸款按行業(yè)分類(lèi)統(tǒng)計(jì)有誤；10.銀行承兌匯票統(tǒng)計(jì)有誤；11.核準(zhǔn)類(lèi)賬戶未經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)；12.單位賬戶遲備案；13.個(gè)人銀行賬戶開(kāi)立未備案；14.個(gè)人銀行賬戶開(kāi)立遲備案；15.單位賬戶銷(xiāo)戶遲備案；16.未按規(guī)定收繳假幣；17.發(fā)現(xiàn)假幣不收繳；18.現(xiàn)金從業(yè)人員挑剔假幣專(zhuān)業(yè)能力不足；19.對(duì)外支付殘缺、污損人民幣；20.未按規(guī)定為公眾兌換殘缺、污損人民幣；21.賬戶使用存在不規(guī)范問(wèn)題；22.缺少客戶征信查詢授權(quán)書(shū)；23.未按規(guī)定開(kāi)展重新身份識(shí)別；24.未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化盡職調(diào)查；25.為身份不明的客戶提供服務(wù)；26.未按要求向金融消費(fèi)者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容；27.提供金融產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)使用格式條款，未以足以引起金融消費(fèi)者注意的字體、字號(hào)、顏色、符號(hào)、標(biāo)識(shí)等顯著方式，提請(qǐng)金融消費(fèi)者注意等與金融消費(fèi)者有重大利害關(guān)系的內(nèi)容；28.格式條款強(qiáng)制收集、處理消費(fèi)者金融信息；29.未按要求對(duì)金融消費(fèi)者投訴進(jìn)行正確分類(lèi)；30.遲報(bào)投訴數(shù)據(jù)；31.漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)；32.錯(cuò)報(bào)投訴數(shù)據(jù)。中國(guó)人民銀行合肥中心支行對(duì)合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行予以警告并罰款148.8萬(wàn)元。除以上處罰外，合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行新站支行客戶經(jīng)理虞宸、合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行新站支行副行長(zhǎng)李方園、合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理于蓉、合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理紀(jì)安香4人對(duì)上述部分違規(guī)行為負(fù)直接責(zé)任；4人各被罰款1萬(wàn)元。來(lái)源 | 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局安徽監(jiān)管局編輯 | 吳凡 責(zé)編 | 王岳格 審核 | 王騰飛部分資料來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，版權(quán)歸原作者所有如侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系我們刪除
