剛剛！滬深交易所重磅！
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2024.03.04本文字?jǐn)?shù)：1029，閱讀時(shí)長(zhǎng)大約2分鐘導(dǎo)讀：培訓(xùn)對(duì)象是“量化私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合規(guī)、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門主管或業(yè)務(wù)骨干”，每家機(jī)構(gòu)限報(bào)2人。作者 |第一財(cái)經(jīng) 徐宇3月4日，滬深交易所關(guān)于近日聯(lián)合舉辦量化機(jī)構(gòu)交易培訓(xùn)的消息備受市場(chǎng)關(guān)注。第一財(cái)經(jīng)記者從參會(huì)機(jī)構(gòu)處了解到，他得到的培訓(xùn)通知時(shí)間是2月29日，地點(diǎn)在深交所。培訓(xùn)對(duì)象是“量化私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合規(guī)、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門主管或業(yè)務(wù)骨干”，每家機(jī)構(gòu)限報(bào)2人。據(jù)交易所披露，日前上交所會(huì)同深交所聯(lián)合舉辦量化私募機(jī)構(gòu)交易合規(guī)培訓(xùn)，幫助量化私募機(jī)構(gòu)及時(shí)、準(zhǔn)確理解量化交易監(jiān)管思路和工作要求，切實(shí)提升合規(guī)交易水平，防范量化交易風(fēng)險(xiǎn)。來(lái)自28家頭部量化私募機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干參加。此次培訓(xùn)，滬深交易所通報(bào)了量化交易異常交易典型案例，介紹了量化交易監(jiān)管總體思路，明確要求量化私募機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理，防范交易過(guò)程中出現(xiàn)影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序等情形，切實(shí)規(guī)范量化交易行為，落實(shí)好合規(guī)交易要求，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。“今年以來(lái)，上交所加強(qiáng)量化交易監(jiān)管，對(duì)影響市場(chǎng)正常秩序、損害投資者合法權(quán)益的量化交易異常交易和違規(guī)行為，快速反應(yīng)、重拳出擊。”上交所稱，下一步將堅(jiān)持以投資者為本，把維護(hù)公平性作為工作出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，加快建立完善量化交易監(jiān)管安排，進(jìn)一步擴(kuò)大量化交易合規(guī)培訓(xùn)的范圍對(duì)象，規(guī)范量化交易行為，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。此前寧波靈均被處罰引發(fā)量化機(jī)構(gòu)震動(dòng)。寧波靈均因在2月19日早盤開(kāi)盤階段，大量賣出滬市股票合計(jì)11.95億元、賣出深市股票合計(jì)13.72億元，影響正常交易秩序，寧波靈均名下相關(guān)產(chǎn)品或證券賬戶被限制交易，同時(shí)公司被公開(kāi)譴責(zé)。“培訓(xùn)列舉了幾個(gè)案例讓大家注意，但并非此前公開(kāi)處罰的案例。”一位參會(huì)機(jī)構(gòu)人士告訴第一財(cái)經(jīng)。此次培訓(xùn)僅有28家頭部量化私募機(jī)構(gòu)參與了此次培訓(xùn)，業(yè)內(nèi)猜測(cè)或主要是百億私募。“我們并沒(méi)有收到邀請(qǐng)，參與培訓(xùn)的28家機(jī)構(gòu)應(yīng)該都是百億私募機(jī)構(gòu)。”一位規(guī)模較小的量化機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)記者稱。另外一家量化機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也猜測(cè)沒(méi)有得到培訓(xùn)通知可能是自家“規(guī)模不夠”：“我們公司下面有三家分公司，每家規(guī)模都沒(méi)到百億，不過(guò)合并起來(lái)規(guī)模超過(guò)百億，具體也不知道監(jiān)管的統(tǒng)計(jì)口徑是什么。”從私募排排網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，截至2023年末，中國(guó)百億私募共有104家，其中百億量化私募有33家，主觀私募有58家，“主觀+量化”并行的私募有13家。微信編輯| Ziang
