東吳證券被證監(jiān)會(huì)立案！
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發(fā)布 : 04-17
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4月16日晚，東吳證券發(fā)布公告，收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，因涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)現(xiàn)股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。東吳證券在公告中表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。根據(jù)ST美訊、紫鑫藥業(yè)近日發(fā)布的處罰公告，東吳證券在擔(dān)任非公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)期間，兩家公司年報(bào)均存在虛假記錄。4月15日晚間，ST美訊發(fā)布關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》的公告。經(jīng)查，ST美訊涉嫌違法的事實(shí)包括，2020年年度報(bào)告存在虛假記載、2020年非公開(kāi)發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行、2021年年度報(bào)告存在虛假記載。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)ST美訊責(zé)令改正，給予警告，并處以2156萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)有責(zé)人員給予警告，并處于數(shù)額不等的罰款。其中，宋林林、宋火紅、郭晨作為ST美訊的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，在涉案違法活動(dòng)中起主要作用，違法行為惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，情節(jié)較為嚴(yán)重，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)宋林林、宋火紅、郭晨采取10年市場(chǎng)禁入措施。而東吳證券為ST美訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，其持續(xù)督導(dǎo)期截至2022年12月31日。另一家上市公司紫鑫藥業(yè)4月10日發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。經(jīng)查明，紫鑫藥業(yè)存在五大違法事實(shí)，一，紫鑫藥業(yè)2013年至2020年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致紫鑫藥業(yè)對(duì)外披露的年報(bào)涉嫌存在重大遺漏；二，2014年至2021年紫鑫藥業(yè)虛增在地林下參采購(gòu)成本，導(dǎo)致對(duì)外披露的2014年至2021年年報(bào)存在虛假記載；三，紫鑫藥業(yè)通過(guò)舞弊方式虛增2017年、2018年收入和利潤(rùn)，導(dǎo)致2017年、2018年年報(bào)存在虛假記載；四，紫鑫藥業(yè)未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)；五，紫鑫藥業(yè)未按規(guī)定披露重大訴訟事項(xiàng)。紫鑫藥業(yè)自2023年5月5日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，也是自5月5日起，紫鑫藥業(yè)股價(jià)開(kāi)始瘋狂下跌，最終公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元，在2023年7月28日被深交所終止上市，并于2023年8月4日摘牌。同樣，公司在2014年申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)開(kāi)始，東吳證券擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期截至2017年12月31日，保薦工作內(nèi)容包括盡職推薦工作 、督導(dǎo)公司履行信息披露義務(wù)。截至4月16日收盤，東吳證券收跌3.56%報(bào)6.51元，最新市值323億元。
